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Helmsman探讨 Inter-Pacific Petroleum 诉讼案:当无知遇上欺诈

Helmsman(浩贤律师事务所) 副主任Lester Ho就近期Goh Jin Hian起诉已倒闭新加坡船燃供应商 Inter-Pacific Petroleum 一案分享了及时的关键要点。

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跨多专业领域律师事务所 Helmsman LLC(浩贤律师事务所) 的副主任 Lester Ho 及时分享了他对近期 Goh Jin Hian 诉 Inter-Pacific Petroleum (IPP)一案的关键见解。在该案中,新加坡高等法院上诉庭推翻了高等法院就 Goh Jin Hian 先生因违反职责导致 IPP 蒙受损失的裁决:

公司倒闭往往会引发追责,尤其,当倒闭原因在事后探讨时被认为是可以提前避免的故意不当行为(例如欺诈)。因此,毫不奇怪地,公司董事经常会被视为问题的根源,并成为不可避免被追究责任的主要嫌疑人。因此,近期的 Goh Jin Hian 诉 Inter-Pacific Petroleum Pte Ltd (清盘中) [2025] SGHC(A) 7 一案,可谓及时提醒了人们关于董事的职责以及在出现违反职责的情况时可能伴随的法律风险。

其实,Inter-Pacific Petroleum Pte Ltd(“IPP”)的倒闭是有据可查的。首先,新加坡海事及港务管理局(MPA)曾发现 IPP 租用的一艘燃料船的质量流量计遭篡改,并随后吊销了 IPP 的燃料船运营商执照。同时,IPP 的银行对其业务提出的担忧导致了其非执行董事 Goh Jin Hian先生发现公司已欠下巨额银行债务。甚至,这些贷款更被用于进行虚假的买卖交易。

随后,IPP 被强制清盘,同时, Goh Jin Hian先生因违反董事职责而被起诉。据称,只要Goh Jin Hian先生履行其职责就可以避免让这些虚假交易发生,因此,他应对 IPP 的损失负责。在案件一审中,高等法院裁定Goh Jin Hian先生违反了注意义务(谨慎责任),并命令他赔偿 IPP的约 1.46 亿美元损失【Inter-Pacific Petroleum Pte Ltd(清盘中)诉 Goh Jin Hian [2024] SGHC 178】。然后,除其他事项外,高等法院也裁定Goh Jin Hian先生违反职责,因为,他完全不了解 IPP 的货运贸易业务。

对此,高等法院上诉庭维持了Goh Jin Hian先生因不了解 IPP 的货运贸易业务而违反了职责的裁决。但是,上诉庭推翻了高等法院关于Goh Jin Hian先生因违反职责而导致 IPP 蒙受损失的裁决。根据上诉庭的裁决,IPP并没有证明倘若Goh Jin Hian先生履行了职责就能发现虚假交易。因此,Goh Jin Hian先生无需赔偿 IPP。

该判决有两大要点。

第一点是,每位董事,无论是执行董事还是非执行董事,都必须遵守最低限度的谨慎标准。该标准要求董事采取合理措施,使自己能够指导和监督公司的管理。简而言之,对公司业务的无知并不能成为辩护理由,即使对于不参与日常运营的非执行董事也是如此。因此,尽管Goh Jin Hian先生是非执行董事,但,他不了解 IPP正在进行的货物贸易业务,就意味着他已违反职责。

一名董事竟然对公司业务的重要部分一无所知,这或许令人惊讶,但,现实是,现代公司已成为商业庞然大物,运营复杂且层级分明,董事(尤其是非执行董事)很容易将关键业务决策的监督权委托给他人,并从而失去针对公司运作的可见度。因此,无论董事的正式头衔如何,其中重要的,就是要确保存在健全的报告和指挥系统,以能够让他们充分了解公司的运营情况以履行职责。

第二,法律对董事的要求虽然很高,却从未要求其遵循不切实际的标准。如前所述,上诉庭接受Goh Jin Hian先生因不了解 IPP 的货物贸易业务而违反了职责的观点。但是,上诉庭并不认为,Goh Jin Hian先生如果履行了其职责并充分了解 IPP的活动,就能阻止这些虚假交易。同时,上诉庭认为 IPP 受到了“根深蒂固欺诈行为”的影响,甚至,就连 IPP 的审计师也未能发现相关欺诈行为。因此,在这种情况下,即使Goh Jin Hian先生履行了职责,他是否能让相关损失被避免,是无从而知的事。

然而,法律不要求董事作为“超人”,却并不意味着董事可以掉以轻心。因此,董事们仍应采取合理且勤勉的措施,确保他们充分了解公司运营,并聘请有能力的专业人士(例如审计师)帮助发现他们可能忽略的风险。从某意义上而言,Goh Jin Hian先生免于责任并不是因为他只是轻度违反职责,而是因为,公司内所发生欺诈事件的程度,无法被断定是因为他违反职责而招致严重损失。换句话说,如果发生一单不那么复杂或涉及范围没有那么广泛的欺诈行为,那么,这可能将意味着截然不同的结果(判决);因此,董事们应注意这一点。

针对Inter-Pacific Petroleum Pte Ltd 案件当前发展,《满航时报》(Manifold Times)整理了以下按时间序排列的的事件列表:

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图片来源:Helmsman
发布日期:2025年6月13日

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Business

新加坡:Xihe Holdings旗下子公司清盘人发布分红通知

根据新加坡政府宪报的公告,清盘人已发布Nan Chiau Maritime Pte Ltd、Hua Sheng Shipping Pte Ltd和Hua An Shipping Pte Ltd的第二次中期分红通知。

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Xihe Holdings旗下子公司Nan Chiau Maritime Pte Ltd、Hua Sheng Shipping Pte Ltd和Hua An Shipping Pte Ltd派息通知在周四(12月18日)已刊登于新加坡政府宪报。这三家公司目前正在执行债权人自愿清盘程序。

Xihe Holdings Pte Ltd及其子公司均由林氏家族所拥有,而该家族,也是已破产新加坡石油贸易公司兴隆贸易(Hin Leong Trading)的所有者。

以下为通知详情:

公司名称:Hua An Shipping Pte. Ltd.(债权人自愿清盘中)
唯一实体编号/注册编号:200610919Z
注册办事处地址:c/o Grant Thornton Singapore Private Limited, 8 Marina View #40-04/05 Asia Square Tower 1, Singapore 018960
金额百分比(美元):已确认无担保债权每1美元/1.80美分
首次及最终股息或其他:第二次中期股息
支付日期:2026年1月9日
派息方式:股息将以电汇或支票形式支付,可前往上述公司注册地址领取。

公司名称:Hua Sheng Shipping Pte. Ltd.(债权人自愿清盘中)
唯一实体编号/注册编号:200611200D
注册办事处地址:c/o Grant Thornton Singapore Private Limited, 8 Marina View, #40-04/05 Asia Square Tower 1, Singapore 018960
金额百分比(美元):已确认无担保债权每1美元/2.00美分
首次及最终股息或其他:第二次中期股息
支付日期:2026年1月9日
派息方式:股息将以电汇或支票形式支付,可前往上述公司注册地址领取。

公司名称:Nan Chiau Maritime (Pte.) Ltd.(债权人自愿清盘中)
唯一实体编号/注册编号:200814296Z
注册办事处地址:c/o Grant Thornton Singapore Private Limited, 8 Marina View #40-04/05 Asia Square Tower 1, Singapore 018960
金额百分比(美元):已确认无担保债权每1美元/35美分
首次及最终股息或其他:第二次中期股息
派息日期:2025年12月18日
派息方式:股息将以电汇或支票形式支付,可前往上述公司注册地址领取。

图片来源:Benjamin Child
发布日期:2025年12月19日

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Digital platform

Windward探讨影子船队:委内瑞拉油轮扣押事件背后的含义

该公司重点讨论了油轮“Skipper”被美国扣押的事件,并指出,这也表明了影子船队逍遥法外的日子已屈指可数。

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海事人工智能公司Windward于周二(12月16日)发表了一篇文章,重点报道了油轮“Skipper”被美国扣押的事件,并指出这表明了“影子船队”(Dark Fleet)逍遥法外的日子已屈指可数:

从监控到干预

“影子船队”指那些在运输受制裁石油货物的同时从事非法活动的油轮,它们不断更换船旗,并隐瞒船舶所有权以持续扩张行动,而截至第三季度末,其数量已超过了1900艘。目前,各国政府对这些活动已有所了解,但就如何将这些情报转化为有效的执法行动却并不一致。

不过,“Skipper”轮被扣押却改变了这一切。

当美军在委内瑞拉海岸附近登船并扣押这艘大型原油运输船时,这也标志着制裁执法方式的转变。此次行动并非基于军事升级或已宣布的冲突,而是基于有据可查的制裁违规行为、伪造船旗以及“Skipper”轮本身缺乏合法国籍。

多年来,“影子船队”的船舶一直游走在被发现和受到惩罚之间的灰色地带。但是, “Skipper”轮被扣押表明了,这种“灰色”空间正在缩小。因此,那些依赖欺骗、虚假注册和法律漏洞的船舶,如今面临的不再仅仅是持续的监控,而是直接的干预。

扣押“Skipper”轮揭示了现代“影子船队”的哪些特征?

“Skipper”轮并非个例,它代表了当今“影子船队”的主流运营模式。

该船因参与与伊朗和真主党有关的石油走私网络,于2022年受到制裁。尽管如此,它却仍通过利用系统漏洞继续运营。而它发布的AIS数据,也在后来被证实与其真实位置不符。

在被登船检查时,“Skipper”轮的AIS显示该油轮位于500多海里外的圭亚那(Guyana)海岸。但Windward公司的遥感智能情报(Remote Sensing Intelligence)却显示了,实际情况并非如此。其中,卫星探测证实了该船与其所申报的位置相距甚远,并且,自 10 月 28 日以来其一直在进行 GNSS 操纵,并包括在委内瑞拉何塞(José)码头秘密装载受制裁原油货物时广播虚假坐标。

该船重新出现的位置距离其最后一次被伪造的信号超过360海里。同时,它悬挂圭亚那国旗航行,但圭亚那的船籍自2021年起已不复存在,而使得该船实际上为无国籍船舶。

这种组合——制裁曝光、AIS操纵和虚假船籍注册,如今已屡见不鲜。目前,约有400艘油轮广播了与国际海事组织所列出虚假注册机构关联的信息,并其中有近300艘已被制裁。总的而言,它们共同构成了一支更庞大的“暗船队”,约涵盖1000艘油轮,为俄罗斯、伊朗和委内瑞拉运输受制裁的石油货物。

而“Skipper”轮的特殊之处,不在于其行为,而在于它引发的反响。

执法形态发生了哪些变化?

扣押“Skipper”轮反映的是现有制裁授权的更直接运用,而非新的法律框架。

在扣押事件发生后的第二天,美国制裁了六家船东,这些船东的超大型油轮(VLCC)一直在运输委内瑞拉原油。据美国财政部称,其中四艘船操纵AIS以掩盖其港口停靠和航行动态。其中,这些做法早已被广泛记录在案,因此,有所改变的是这些信息的运用方式。

以“Skipper”轮为例,该船受到制裁、悬挂虚假船旗,实际上属于无国籍状态。而这些条件,也剥夺了“影子船队”运营商历来赖以在执法压力下继续交易的诸多保护措施。因此,此次扣押无需军事升级或新的制裁机制,而是依靠现有的法律授权并予以果断执行。

所以,这标志着一种范围更窄但影响更大的转变:当违反制裁、操纵AIS和悬挂虚假船旗等行为交织在一起时,执法可能不再止步于仅仅进行认定。在特定且可记录的条件下,实际干预已成为一种可行的结果。

各国政府接下来应该预期什么样的进展?

随着执法力度加大,压力将向上游转移。

其中,拦截行动将越来越依赖于早期发现,而非临时应对。因此,当局需要在船舶进入争议水域或完成货物转移之前,识别出哪些船舶正朝着扣押风险迈进。其中,这需要的不仅仅是孤立地看待静态的制裁名单或AIS轨迹。

须知道,“影子船队”的运作是网络化的,并意味着,船舶是在不同区域共享所有权结构、注册信息、运营模式和欺骗行为。其中,AIS操纵很少单独发生,并通常与虚假文件、不合理的航线记录以及协同的徘徊模式同时出现,而这些迹象,只有将其置于更广泛的系统中才能被发现。

总括而言,能够及早发现这些关联性的政府将能够采取果断行动,而其他政府,则只能被动应对。

图片来源:Shaah Shahidh(Unsplash)和Windward
来源:Windward
发布日期:2025年12月18日

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Sanctions

英国允许与卢克石油公司海外资产进行交易至明年2月26日

英国已颁发一项通用许可证,允许与俄罗斯石油公司卢克石油旗下国际公司——卢克石油国际有限公司进行为期三个月的交易。

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英国于周四(11月27日)发布了一项通用许可,将允许与俄罗斯石油公司卢克石油(Lukoil)旗下国际公司——卢克石油国际有限公司(Lukoil International GmbH)进行为期三个月的交易。

该许可自2025年11月27日起生效,将于2026年2月26日到期,并是由英国金融制裁执行办公室(OFSI)于周四公布。

在此期间,就现有或新合同向卢克石油国际及其子公司进行付款或收款将被允许。

同时,在此期间,根据任何现有或新的义务或合同向卢克石油国际和/或其子公司进行付款或收款将被允许。

但是,这些资金必须支付到冻结账户,或者,只有在卢克石油国际不再由其母公司卢克石油直接或间接拥有或控制后才能支付。

上个月,有报道称,俄罗斯卢克石油全球石油贸易业务开始裁员。其中,日内瓦、迪拜和新加坡的员工收到了离职通知并开始签署协议。

此次裁员是迄今为止美国制裁影响最明显的迹象之一。该制裁于10月宣布,并原定于11月21日生效。

据报道,美国允许卢克石油公司在全球的许多业务继续运营至12月13日,并允许其位于保加利亚的炼油厂运营至2026年4月。

图片来源:Unsplash的balesstudio
发布日期:2025年12月3日

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