Connect with us

Legal

BlackStone & Gold:根据用于信用证付款的意向书转让适销所有权

该律师事务所重点关注最近的一项判决;该判决的重要意义,围绕于澄清信用证项下付款的欺诈例外范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建。

Published

on

来自BlackStone & Gold 事务所的律师最近向新加坡船用燃料资讯平台《满航时报》提供了对新加坡上诉法院最近就 Crédit Agricole v PPT Trading 案判决的评论,该判决澄清了信用证项下付款的欺诈例外范围以及在石油贸易中经常使用的付款 LOI的构建:

作者:BlackStone & Gold 董事总经理 Baldev Bhinder 和副董事 Ramandeep Kaur

法国农业信贷银行 v PPT Energy(上诉)

贸易欺诈丑闻的后果导致新加坡法院最近审理了许多有关信用证(“LC”)付款的重大案件,许多银行正试图避免为未发生的交易支付责任。 新加坡上诉法院上周就这一主题做出了另一项判决。 在 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch诉PPT Trading Energy Co. Ltd [2023] SGCA(I) 7 案中,上诉法院推翻了一审判决,并认定 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch (“ CACIB”)有权要求其受益人PPT Trading Energy Co. Ltd(“PPT”)赔偿损失。PPT 被发现违反了其为接收信用证项下付款而提交的付款保函(“LOI”)中对“适销所有权”的保证。该决定对于澄清信用证项下付款欺诈例外的范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建具有重要意义。

事件

我们之前的更新(链接)涵盖了事件和一审判决。简而言之,Zenrock 创造了一项虚构的交易来筹集资金。 该交易涉及一系列从Totsa到Socar到Zenrock在回到Totsa的离岸合同;其中, Zenrock 在该链条中获得了 ING 的融资。Zenrock 在该字符串中创建了循环贸易以及另一份(捏造的)销售合同,旨在再次将相同的货物出售给 Totsa。该循环涉及Zenrock将从Socar获得的货物出售给Shangdong,Shangdong将其出售给PPT,然后,货物再返回Zenrock。 随后,Zenrock 声称根据捏造的合同,以普氏能源资讯加 3.60 的高价将这批货物第二次出售给Totsa(而Totsa的实际销售合同将货物定价为普氏能源资讯减去 3.60)。其中,CACIB 为 Zenrock 的PPT收购项目提供了资金。按照石油贸易中的常见做法,PPT 出示发票和付款意向书(代替原始提单)进行付款;而CACIB 并没有拒绝这份报告。然而,在信用证付款到期日之前,CACIB 怀疑存在双重融资,因为他们收到来自Totsa 的确认,即Zenrock 已两次转让 Zenrock-Totsa 合同中的应收账款。一审时,SICC (新加坡国际商业法庭)认为 CACIB 有责任向 PPT 付款,因为它不认同 PPT 提交的信用证单据存在欺诈行为。SICC 还发现,CACIB 不能援引 PPT LOI 中的担保违反行为,因为只有在考虑到 CACIB“按期”付款的情况下才会触发担保,而 CACIB 却未能做出付款。 无论如何,法院认定没有违反保证。

上诉结果

该上诉提出了两个主要问题。 首先,CACIB是否可以依靠Zenrock毫无疑问的欺诈行为来撤销并避免在以PPT为受益人的信用证项下的付款责任。 上诉法院认为不能,并解释说信用证在银行和受益人之间建立了一份独立于基础销售合同的独立合同。避免信用证付款的普通法规定的例外情况要求受益人为欺诈的一方。接着,CACIB 的相反论点被认为没有得到权威机构的支持,并且可能会破坏“整个跟单信用证体系”。 法院认为,允许银行以信用证申请人的欺诈行为为由拒绝付款,将导致在不调查开证行客户与开证行关系中的诚信度的情况下,任何受益人都无法保证付款;这实际上是不可能的。

法院审理的第二个问题是 CACIB 是否可以以 PPT 违反其意向书中的保证为由拒绝付款。 PPT 的意向书反映了石油贸易中一般使用的意向书,其中包含相关货物装运的参考;同时,PPT无法提供全套原版BL,PPT 的保证“考虑到 [CACIB] 在付款到期日 [根据 PPT/Zenrock 销售合同] 付款”。 除其他外,通过其意向书,PPT 保证“在根据合同转让财产时,[PPT] 对该批货物拥有可出售的所有权,且不存在任何留置权或产权负担”,并同意向 CACIB 赔偿因违反其保证而造成的任何损失。

初审时,SICC 认为 PPT 的意向书从未生效,因为 CACIB 未根据 PPT/Zenrock 销售合同“按期”付款。上诉法院不同意,并认为意向书自发出之日起生效。在审查相关基础安排时,法院指出,在没有原始提单的情况下,PPT 别无选择,只能提供意向书,并且如果提交了意向书,CACIB 也不能拒绝付款。此外,一旦提交意向书或 CACIB 表示接受意向书,PPT 就无法撤回意向书。 法院认为,CACIB 在基础销售合同的“到期日”付款并不是意向书生效的先决条件,因为及时付款的义务并不是使时间变得至关重要的条件。 法院得出结论,如果 CACIB 在到期日之前付款的义务不是信用证项下的条件,那么将意向书项下的同等义务解释为有效条件将“很奇怪”。

在发现意向书自签发之日起生效后,法院开始考虑 PPT是否违反了其适销所有权的保证。法院澄清,“可出售的所有权”一词必须具有其本身的效力,而不是等同于“自由且无任何留置权或产权负担”。 在这方面,法院澄清,适销所有权是一种在任何时候、任何情况下都可能强加给不情愿的买方的所有权,而不是使买方面临危险诉讼的所有权。 事实证明,PPT 的所有权不存在诉讼或风险。Shangdong从Zenrock和PPT获得的所有权具有不确定的价值,因为Zenrock就同一货物向CACIB和ING授予的浮动费用不一致,浮动费用是由于Zenrock的欺诈而具体化,同时,Zenrock的欺诈行为不是卖方的正常业务过程应有的行为,而PPT也非真正的价值购买者。上诉法院认为,鉴于以下事实调查结果,“PPT 几乎并非善意购买者”,特别是 PPT 知道往返交易和 Zenrock 作为卖方和买方的地位,以及 Zenrock 想要向融资银行隐瞒其在供应链中多个地方的存在。因此,法院认为,人们对 PPT 所持有的所有权的适销性存在合理的担忧。

评论

这在一定程度上是一个错失的机会,因为 CACIB 没有对法官关于 PPT 在信用证下的陈述不具有欺诈性的调查结果提出上诉;上诉法院在法官对于 PPT 甚至不了解市场价格总体水平的调查结果的背景下注意到了这一点 ,以及, PPT 对正在发生的事情不感兴趣,因此,上诉法院认为这“值得注意”。

自上诉审理以来,高等法院在 Winson Oil 诉 OCBC 案(请参阅此处的更新)中不同意 Credit Agricole 诉 PPT 案中一审判决所采用的欺诈测试,而是对事实真相或虚假事实漠不关心。 信用证下提交的文件中的陈述属于欺诈例外情况。

上诉法院关于可销售所有权的裁决的前提是,考虑到已经明确的不一致指控,PPT 的所有权确实面临诉讼,以及一审法官对 PPT 行为的调查结果,这导致上诉法院得出以下结论: PPT 并非善意购买者。将最近的法国农业信贷银行诉 PPT 案和Winson Oil 诉 OCBC 案 放在一起,向交易者传达的信息是相同的:不要盲目地投入一连串交易而忽视其特殊性,并躲在信用证舒适圈内;在这种情况下,舒适感可能会带来冷酷的结果。

相关主题: BlackStone & Gold: Does a beneficiary’s reckless presentation under LCs amount to fraud?
照片来源:BlackStone & Gold LLC
发布日期:2023 年 11 月 2 日

Continue Reading

Legal

新加坡:Arte Bunkering Pte Ltd 针对 Delta Corp Shipping提交清盘呈请

塔林燃油和船用润滑油贸易公司 Arte Bunkering OÜ 的新加坡分公司 ——Arte Bunkering Pte Ltd 提交了针对Delta Corp Shipping Pte Ltd 的清盘呈请。

Published

on

By

根据新加坡政府宪报周五(6月20日)刊登的公告,Arte Bunkering Pte Ltd 已于6月5日向新加坡高等法院普通庭提交了针对Delta Corp Shipping Pte Ltd 的清盘呈请。

Arte Bunkering Pte Ltd 是塔林燃油和船用润滑油贸易公司 Arte Bunkering OÜ 的新加坡分公司,成立于 2020 年。

《满航时报》(Manifold Times )此前曾报道,上述新加坡办事处负责处理 Arte Bunkering 现有客户在亚洲港口(包括中国大陆、中国台湾、马来西亚、日本、韩国和新加坡)的燃油需求。

该报道指出,相关清盘呈请将于6月27日上午10点在高等法院普通庭由法官审理。

任何希望支持或反对法官就清盘申请发出命令的一方,均可亲自或由其律师出席听证会。

任何 Delta Corp Shipping 的债权人或出资人,在支付规定费用后将获得所提交呈请书的副本。

同时,清盘申请人的地址为:14 Robinson Road, #08-01A, Far East Finance Building, Singapore 048545。

而申请人的律师,则来自TSMP Law Corporation,地址为6 Battery Road, Level 5, Six Battery Road, Singapore 049909。

注:任何有意出席本呈请听证会的人士,必须以书面形式或通过邮寄方式向上述 TSMP 律师事务所提交其将出席听证会的意向通知。同时,相关通知必须列明本人的姓名和地址,如果是律所,则必须列明律所的名称和地址,并必须由本人、律所或其律师(如有)签署。此外,除非法院另有指示,否则,相关通知必须在 2025 年 6 月 23 日之前送达上述 TSMP LAW CORPORATION 的地址,或者,如果通过邮寄发送,则必须确保有充分时间在 2025 年 6 月 23 日之前送达上述 TSMP LAW CORPORATION 的地址。

《满航时报》此前曾报道,Delta Corp Shipping Pte Ltd 的债权人 Raiser International Shipping Co Limited 已提交了清盘呈请。

相关文章: 新加坡:高等法院将于 4 月 11 日审理 Delta Corp Shipping 清盘呈请
 
图片来源:Manifold Times
出版日期:2025年6月23日

Continue Reading

Bunker Fuel

HFW律师事务所:双燃料意味着双重麻烦吗?

近几个月来,HFW 曾就多起涉及LNG双燃料运输船(或LNG动力船)索赔案件提供咨询服务,并归因于此类船舶的传统燃料在保质期内未被消耗完而引发。

Published

on

By

在最近发表的一篇文章中,全球律师事务所 HFW (夏礼文律师事务所)的合伙人 William Gidman 和 Mike Bunton (Master Mariner)探讨了与双燃料船舶管理相关的索赔案件已增多,并对此建议船东和租船人应密切监测LNG(液化天然气)和传统船用燃料在双燃料船舶上的状况:

航运可持续发展的推进,尤其是 2025 年 1 月 1 日生效的FuelEU Maritime法规带来的影响,正在推动双燃料船舶采用率的显著增长。

其中,最常见的双燃料船既可以消耗传统燃料(如:VLSFO),也可以消耗LNG(液化天然气)。而在这方面,我们现在也看到了与双燃料船舶管理相关的索赔案件已有所增加,并因此表明了,无论是在运营实践中还是在起草定期租船合同方面,都需要持续的改进,以跟上采用先进燃料技术的步伐。

传统燃料的保质期

近几个月来,HFW 曾就多起涉及LNG双燃料运输船(或LNG动力船)索赔案件提供咨询服务。其中,这源于此类船舶使用的传统燃料在保质期内未被消耗完,而意味着它们因不再适用而必须被卸下。一般上,这种情况会发生在LNG价格低于传统燃料价格的时期,因为,租船人会尽可能地选择使用LNG来节省船舶运营成本。不过,这种做法可能会给租船人带来重大风险,因为,卸油后燃料价值的贬损通常不在保险范围之内,无法通过常规保险索赔。

CIMAC(一家致力于促进船舶推进与动力发展的非营利性协会)表示,高硫燃油 (HSFO) 的保质期可长达两年,但是,极低硫燃油 (VLSFO) 的保质期可能可短至只有三至六个月。因此,对于VLSFO使用者而言,三个月可能是一个相对较短的期限,尤其在天然气价格较低导致VLSFO被用作船上辅助燃料的情况下。

因此,谁应负责监控船上燃料的状况?同时,定期租船合同应如何处理两种燃料的管理?或许,您的第一反应就是:租船人有责任决定何时使用自有燃料,但,答案却没有这么简单。在此,我们将在下文进一步探讨这个问题。

相关租船合同条款

定期租船合同通常会规定承租人所供燃料的最低规格(例如 ISO 8217:2017)。并且,BIMCO 于 2021 年就制定了液化天然气 (LNG) 燃料质量条款,并规定了液化天然气 (LNG) 的规格。

此外,定期租船合同中可能还有其他明示条款,将规定承租人保证燃料适合在船舶发动机中使用(即在燃料被消耗期间)。此外,如果船舶因依照租船方指示使用其提供的燃料而导致发动机受损,那么,默示赔偿责任条款也可能适用,以要求租船方对此承担责任。

总括而言,这些条款都很有帮助,但,它们并未规定监控燃料状况以确保其在使用寿命内可被使用的责任。

燃料管理

根据《国际安全管理规则》 (ISM Code),船东需在船上实施并维护安全管理体系 (Safety Management System,简称SMS) ,因此,该体系规定了船东的风险评估和操作程序。其中,这应包括燃料加注程序和使用前的燃料质量评估/检测,并且,这将构成燃料管理计划的一部分,并应包括监测不同油舱、储罐中的不同等级燃料。此外,安全管理体系(SMS)也涵盖需识别关键设备和系统,例如推进系统,并包括确保其可靠性的具体措施,以及将其纳入已规划的维护系统 (Planned Maintenance System,简称PMS)。

对于LNG 双燃料船舶,VLSFO 是辅助燃料,并且,其使用寿命可能只有三个月,因此,船东应谨慎更新 SMS 和 PMS,以延长加注燃料后的取样和检测要求,对船上两种燃料进行监测。并且,这应基于对燃料使用寿命的评估,以确保传统燃料仍然适用,以及,在需要更换燃料时不会成为关键系统的故障点。

其中,以下情况尤其凸显了上述事项:

  • 在港口或其他拥堵水道中,可能不被允许使用 LNG 作为船舶燃料。
  • 传统燃料通常需符合最低安全储备,以能够在紧急情况下使用。

因此,船东定期测试和监控这两种燃料非常重要,因为,这将帮助确保船舶可以在需要时(无论是否面对紧急情况)随时更换燃料。当然,这并不是在说,针对船东的 SMS 监控和测试要求将意味着租船人无需对租船人所提供燃料的劣化承担风险;只不过,鉴于燃料劣化的现实,船东这么做是一种很好的方案,因为,这可以预防他们因违反合理审慎的 SMS 燃料监控要求而面临索赔的情况,包括避免船舶在需要时无法使用传统燃料的状况。在这种情况下,未能建立合理审慎的 SMS燃料监控系统,可能将构成船东在船舶航行前和启航之时违反适航性尽职调查(可参考“CMA CGM LIBRA”轮案中的法律判例)。

保管关系

根据定期租船合同,在交船后以及整个租船期内承租人购买的燃料仍归承租人所有,只不过,船东将作为保管人(Bailee)持有这些燃料。大致上,双方之间的保管关系以租船合同条款为准(即“按合同条款保管”),并可能延伸至船东有义务合理保管承租人的财产。

在此,需要再次强调的是,这一保管义务并不意味着船东必须对燃料的自然劣化承担责任;然而,这仍可能将导致船东承担另一项类似的义务【与安全管理体系 (SMS) 中的规定类似】,即合理监测燃料,并在出现劣化迹象时通知承租人。

可持续性效益

除了监测双燃料船舶上传统燃油的质量外,船上使用的低碳燃料其实也可能存在争议。当下,选择租用双燃料船舶的关键驱动力之一,可能是为了受益于可持续发展法规(例如 FuelEU)所规定使用的低温室气体/碳燃料。例如,一艘LNG双燃料运输船的运营商,若其船舶在欧盟范围内进出或航行,就可能可通过“池化机制(pooling)”将消耗LNG燃料的减排效益货币化。

如果船东违反租船合同和/或燃料监控规定,而导致承租人无法在船上使用低温室气体/碳排放燃料,则可能将对承租人造成商业损失。

其中,计算由此造成的财务损失可能很复杂,尤其当船舶根据适用法规的租赁期少于一个报告年度的情况下。而其中的一种解决方案,就是船东和租船人在租船合同中制定违约金制度,以明确在这种情况下应向租船人支付的财务赔偿(从而避免可能复杂且耗时的诉讼)。

结论

船东和租船人均应仔细监控双燃料船舶上两种燃料的状况,同时,船东应制定、记录并实施专门针对双燃料船、适当的SMS(安全管理体系) 燃料管理计划。为避免和简化未来的任何纠纷,在双燃料船舶的定期租船合同中加入以下条款将不失为明智之举:

  • 管理、监控并向租船人报告两种燃料的状况。
  • 当其中一种燃料无法被供应时应采取的措施。
  • 当因无法供应其中一种燃料而招致损失时,将以违约金作为补偿。

预计,在可预见的未来,双燃料船舶将会成为行业常态。因此,我们认为,现在就花时间制定良好实践并商定合适的租船合同条款是明智之举,以避免将来出现复杂且代价高昂的相关问题。

图片来源:Unsplash 的Shaah Shahidh
发布日期:2025年6月23日

Continue Reading

Legal

佛罗里达州船燃供应商因涉嫌使用SEA Card购买燃油骗取500万美元而被起诉

Independent Marine Oil Services的所有者涉嫌通过允许美国船只从港口供应商购买燃油的 SEA Card计划向美国海军舰艇和其他船只提交了伪造发票。

Published

on

By

美国司法部最近表示,迈阿密的一个联邦大陪审团最近对一名佛罗里达州企业主提起公诉,指控他犯有多项电信欺诈、洗钱和伪造罪,因其涉嫌策划一项旨在诈骗美国国防部和其他联邦机构的计划。

他被指控通过 SEA Card 计划(一个允许美国船只从世界各地港口的供应商处购买关键燃料的计划)向美国海军舰艇和其他船只提交被更改和伪造的发票。

根据佛罗里达州南区提交的法庭文件,2022 年 8 月至 2024 年 1 月期间,佛罗里达州朱庇特(Jupiter)37 岁的 Independent Marine Oil Services LLC 老板 Jasen Butler 向多艘美国军舰(包括 “USS Patriot”轮)提交了数十份伪造文件,并索要和收取了 超过 500 万美元的虚假费用(Jasen Butler实际上没有支付相关费用)。

据悉,这些军舰当时正于沙特阿拉伯、新加坡、克罗地亚等国际港口采购燃料。而为了向政府官员隐瞒自己的身份 ,Jasen Butler 更使用了假名并假装受雇于另一家公司的虚构燃料部门。根据起诉书的指控,Jasen Butler从数百万美元的欺诈所得中饱私囊,并在佛罗里达州和科罗拉多州等地购买了多处房产。

“这份起诉书向公众发出了一个明确的信息:反垄断局及该局在特朗普总统领导下的采购共谋打击小组将不遗余力地维护正义,直到所有欺骗英勇美国男、女军人和美国纳税人的犯人被迅速制裁。”美国反垄断局助理司法部长General Abigail A. Slater表示。

“我们的办公室将坚定不移地致力于起诉那些试图牺牲美国军方利益以不正当获利的个人。”佛罗里达州南区联邦检察官Hayden P. O’Byrne表示。“这种欺诈行为破坏了军事战备,并危及那些无私保卫我们国家的敬业军人。”

“Jasen Butler先生涉嫌非法提交与美国海军舰艇在港口访问期间接收燃料有关的虚假发票,是对作战人员和纳税人的侮辱。对此,NCIS将始终致力于彻底调查那些对海军部造成影响的欺诈者。”海军犯罪调查局 (NCIS) 经济犯罪外勤办事处特别探员Greg Gross表示。

“那些利用国防部谋取私利的人,例如虚报成本、伪造投标或操纵合同流程的人将毫不留情地被追究责任。由始至终,DCIS将会协同其执法伙伴坚定不移地履行使命,以保护纳税人的资金,并维护直接支持着美国军人的国防部合同所拥有的诚信。”美国国防部监察长办公室国防部刑事侦查局 (DCIS) 东南外勤办事处特别探员Jason Sargenski表示。

一旦罪名成立,Jasen Butler将面临每项电信欺诈罪最高20年监禁、每项伪造罪最高10年监禁 以及每项洗钱罪最高10年监禁。同时,联邦地区法院法官将根据美国量刑指南和其他法定因素确定刑期。

目前,此案正由美国海岸警卫队调查处、国防部刑事侦查局和海军犯罪调查局联合调查。

图片来源: Unsplash的Pepi Stojanovski
发布日期:2025年6月20日

Continue Reading
Advertisement

我们的合作伙伴



趋势分析