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BlackStone & Gold：根据用于信用证付款的意向书转让适销所有权

该律师事务所重点关注最近的一项判决；该判决的重要意义，围绕于澄清信用证项下付款的欺诈例外范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建。

Published

1 年 ago

6 11 月, 2023

admin

来自BlackStone & Gold 事务所的律师最近向新加坡船用燃料资讯平台《满航时报》提供了对新加坡上诉法院最近就 Crédit Agricole v PPT Trading 案判决的评论，该判决澄清了信用证项下付款的欺诈例外范围以及在石油贸易中经常使用的付款 LOI的构建：

作者：BlackStone & Gold 董事总经理 Baldev Bhinder 和副董事 Ramandeep Kaur

法国农业信贷银行 v PPT Energy（上诉）

贸易欺诈丑闻的后果导致新加坡法院最近审理了许多有关信用证（“LC”）付款的重大案件，许多银行正试图避免为未发生的交易支付责任。新加坡上诉法院上周就这一主题做出了另一项判决。在 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch诉PPT Trading Energy Co. Ltd [2023] SGCA(I) 7 案中，上诉法院推翻了一审判决，并认定 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch (“ CACIB”）有权要求其受益人PPT Trading Energy Co. Ltd（“PPT”）赔偿损失。PPT 被发现违反了其为接收信用证项下付款而提交的付款保函（“LOI”）中对“适销所有权”的保证。该决定对于澄清信用证项下付款欺诈例外的范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建具有重要意义。

事件

我们之前的更新（链接）涵盖了事件和一审判决。简而言之，Zenrock 创造了一项虚构的交易来筹集资金。该交易涉及一系列从Totsa到Socar到Zenrock在回到Totsa的离岸合同；其中， Zenrock 在该链条中获得了 ING 的融资。Zenrock 在该字符串中创建了循环贸易以及另一份（捏造的）销售合同，旨在再次将相同的货物出售给 Totsa。该循环涉及Zenrock将从Socar获得的货物出售给Shangdong，Shangdong将其出售给PPT，然后，货物再返回Zenrock。随后，Zenrock 声称根据捏造的合同，以普氏能源资讯加 3.60 的高价将这批货物第二次出售给Totsa（而Totsa的实际销售合同将货物定价为普氏能源资讯减去 3.60）。其中，CACIB 为 Zenrock 的PPT收购项目提供了资金。按照石油贸易中的常见做法，PPT 出示发票和付款意向书（代替原始提单）进行付款；而CACIB 并没有拒绝这份报告。然而，在信用证付款到期日之前，CACIB 怀疑存在双重融资，因为他们收到来自Totsa 的确认，即Zenrock 已两次转让 Zenrock-Totsa 合同中的应收账款。一审时，SICC （新加坡国际商业法庭）认为 CACIB 有责任向 PPT 付款，因为它不认同 PPT 提交的信用证单据存在欺诈行为。SICC 还发现，CACIB 不能援引 PPT LOI 中的担保违反行为，因为只有在考虑到 CACIB“按期”付款的情况下才会触发担保，而 CACIB 却未能做出付款。无论如何，法院认定没有违反保证。

上诉结果

该上诉提出了两个主要问题。首先，CACIB是否可以依靠Zenrock毫无疑问的欺诈行为来撤销并避免在以PPT为受益人的信用证项下的付款责任。上诉法院认为不能，并解释说信用证在银行和受益人之间建立了一份独立于基础销售合同的独立合同。避免信用证付款的普通法规定的例外情况要求受益人为欺诈的一方。接着，CACIB 的相反论点被认为没有得到权威机构的支持，并且可能会破坏“整个跟单信用证体系”。法院认为，允许银行以信用证申请人的欺诈行为为由拒绝付款，将导致在不调查开证行客户与开证行关系中的诚信度的情况下，任何受益人都无法保证付款；这实际上是不可能的。

法院审理的第二个问题是 CACIB 是否可以以 PPT 违反其意向书中的保证为由拒绝付款。 PPT 的意向书反映了石油贸易中一般使用的意向书，其中包含相关货物装运的参考；同时，PPT无法提供全套原版BL，PPT 的保证“考虑到 [CACIB] 在付款到期日 [根据 PPT/Zenrock 销售合同] 付款”。除其他外，通过其意向书，PPT 保证“在根据合同转让财产时，[PPT] 对该批货物拥有可出售的所有权，且不存在任何留置权或产权负担”，并同意向 CACIB 赔偿因违反其保证而造成的任何损失。

初审时，SICC 认为 PPT 的意向书从未生效，因为 CACIB 未根据 PPT/Zenrock 销售合同“按期”付款。上诉法院不同意，并认为意向书自发出之日起生效。在审查相关基础安排时，法院指出，在没有原始提单的情况下，PPT 别无选择，只能提供意向书，并且如果提交了意向书，CACIB 也不能拒绝付款。此外，一旦提交意向书或 CACIB 表示接受意向书，PPT 就无法撤回意向书。法院认为，CACIB 在基础销售合同的“到期日”付款并不是意向书生效的先决条件，因为及时付款的义务并不是使时间变得至关重要的条件。法院得出结论，如果 CACIB 在到期日之前付款的义务不是信用证项下的条件，那么将意向书项下的同等义务解释为有效条件将“很奇怪”。

在发现意向书自签发之日起生效后，法院开始考虑 PPT是否违反了其适销所有权的保证。法院澄清，“可出售的所有权”一词必须具有其本身的效力，而不是等同于“自由且无任何留置权或产权负担”。在这方面，法院澄清，适销所有权是一种在任何时候、任何情况下都可能强加给不情愿的买方的所有权，而不是使买方面临危险诉讼的所有权。事实证明，PPT 的所有权不存在诉讼或风险。Shangdong从Zenrock和PPT获得的所有权具有不确定的价值，因为Zenrock就同一货物向CACIB和ING授予的浮动费用不一致，浮动费用是由于Zenrock的欺诈而具体化，同时，Zenrock的欺诈行为不是卖方的正常业务过程应有的行为，而PPT也非真正的价值购买者。上诉法院认为，鉴于以下事实调查结果，“PPT 几乎并非善意购买者”，特别是 PPT 知道往返交易和 Zenrock 作为卖方和买方的地位，以及 Zenrock 想要向融资银行隐瞒其在供应链中多个地方的存在。因此，法院认为，人们对 PPT 所持有的所有权的适销性存在合理的担忧。

这在一定程度上是一个错失的机会，因为 CACIB 没有对法官关于 PPT 在信用证下的陈述不具有欺诈性的调查结果提出上诉；上诉法院在法官对于 PPT 甚至不了解市场价格总体水平的调查结果的背景下注意到了这一点，以及， PPT 对正在发生的事情不感兴趣，因此，上诉法院认为这“值得注意”。

自上诉审理以来，高等法院在 Winson Oil 诉 OCBC 案（请参阅此处的更新）中不同意 Credit Agricole 诉 PPT 案中一审判决所采用的欺诈测试，而是对事实真相或虚假事实漠不关心。信用证下提交的文件中的陈述属于欺诈例外情况。

上诉法院关于可销售所有权的裁决的前提是，考虑到已经明确的不一致指控，PPT 的所有权确实面临诉讼，以及一审法官对 PPT 行为的调查结果，这导致上诉法院得出以下结论： PPT 并非善意购买者。将最近的法国农业信贷银行诉 PPT 案和Winson Oil 诉 OCBC 案放在一起，向交易者传达的信息是相同的：不要盲目地投入一连串交易而忽视其特殊性，并躲在信用证舒适圈内；在这种情况下，舒适感可能会带来冷酷的结果。

相关主题: BlackStone & Gold: Does a beneficiary’s reckless presentation under LCs amount to fraud?
照片来源：BlackStone & Gold LLC
发布日期：2023 年 11 月 2 日

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Gremex Shipping因隐瞒非法排放油性舱底污水而面临 175 万美元罚款

管理“M/V Suhar”轮的墨西哥公司 Gremex Shipping为隐瞒其向海洋非法排放油性舱底污水而伪造和提供虚假记录，并已对此认罪和被判刑。

Published

3 天 ago

7 11 月, 2024

admin

周三 (10 月 30 日)，管理“M/V Suhar”轮等多艘船只的墨西哥公司 Gremex Shipping已在佛罗里达州彭萨科拉（Pensacola）联邦地区法院认罪并被判刑，其罪名为向美国海岸警卫队提供虚假记录，以掩盖其非法向海洋排放油性舱底废水的行为。

据美国司法部称，该行为因违反《防止船舶污染法案》(Act to Prevent Pollution from Ships，简称APPS)而构成了重罪。

这项指控源于海岸警卫队于 2023 年 8 月 25 日在该船抵达彭萨科拉后对其进行了调查。“M/V Suhar”轮是一艘总重达 7,602 吨、悬挂巴拿马国旗的远洋散货船，经常从墨西哥坦皮科（Tampico）运送水泥到彭萨科拉。

自 2021 年 3 月以来，该船的日常运营都由 Gremex 负责，其中，该公司也负责雇用所有船员，并确保遵守符合国际法规的所有环境保护政策。

此前，在海岸警卫队人员登上“M/V Suhar”轮以检查该船是否遵守所有适用法律后，警卫队人员确定了该船船员定期以绕过船上污染控制设备的方式将未经处理的油性舱底水排入海中，然后，再伪造船舶的油类记录簿掩盖这些排放。

作为船舶一般运营的一部分，像“M/V Suhar”轮这样的大型远洋船舶通常会产生油性舱底水，并需要定期进行排放以确保船舶能安全运行。同时，美国和巴拿马都是《防污公约》的缔约国，该公约涵盖规范与限制海上油性舱底水排放。

一般上，为了满足这些海洋污染防治要求，船舶会在排放油性舱底水之前先通过油水分离器进行处理，而油水分离器也是一种船上污染控制设备，可在进行排放前从舱底水中去除油物。对此，船舶也必须保存一本油类记录簿，记录所有油性舱底水的排放情况，以让当局得以监控船舶是否遵守这些相关的国际要求。其中，联邦法律已要求抵达美国港口的外国船舶保存信息准确的油类记录簿。根据政府和 Gremex 联合提出的量刑建议，法院决定判处该公司支付 175 万美元的罚款，服刑四年缓刑，并承诺制定和实施一项环境合规计划，该计划将在公司缓刑期间生效。

图片来源：MarineTraffic / James Black
发布日期：2024 年 11 月 5 日

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新加坡：Lal Offshore Marine 发布拟派息通知

根据新加坡政府宪报11 月 1 日的公告，债权人需要在 2024 年 11 月 18 日之前向 Lal Offshore Marine 清盘人提交证明。

Published

4 天 ago

6 11 月, 2024

admin

根据新加坡政府宪报周五（11 月 1 日）的公告，Lal Offshore Marine Pte. Ltd.（公司注册号 200513692G）已向其债权人发布了一份股息意向通知。

公司名称：Lal Offshore Marine Pte. Ltd.（清盘中）
注册办事处地址：600 North Bridge Road, #23-01 Parkview Square, Singapore 188778
接收证明的最后日期：2024 年 11 月 18 日
清盘人姓名：Leow Quek Shiong、Gary Loh Weng Fatt
清盘人地址：c/o BDO Advisory Pte. Ltd., 600 North Bridge Road, #23-01 Parkview Square, Singapore 188778

根据《海峡时报》 2023 年 2 月的报道，造船公司 Lal Marine & Construction (LMC) 前董事 Vignish Vijelal 因使用 10 张假发票骗取融资公司 Capital March Platform (CMP) 130 多万美元而被判处五年监禁。

每张发票都附有一份据称是 LMC 和海上结构建造商 Keppel Fels 之间的工作订单。然而，LMC 和 Keppel Fels 之间并没有就这 10 份工作订单上所述的喷漆和喷砂工作签订任何合同。

相反地，LMC 的 10 份工作订单中的每一份，都对应了另一家公司——Lal Offshore Marine (LOM)与 Keppel Fels 之间的真实工作订单。

相关犯罪期间，LOM 为 LMC 的姊妹公司，而Vignish 和他的父亲都是 LOM 的董事。

图片来源：Drew Beamer
发布日期：2024 年 11 月 4 日

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新加坡公司为巴尔的摩大桥倒塌事故赔偿 1.02 亿美元

Grace Ocean 和 Synergy Marine，即新加坡注册集装箱船“Dali”的船东和运营商，已同意支付 1.0198 亿美元，以解决美国就大桥倒塌事故所承担费用提出的民事索赔。

Published

2 周 ago

30 10 月, 2024

admin

美国司法部周四 (10 月 24 日) 宣布，拥有并运营新加坡注册集装箱船“Dali”的新加坡公司 Grace Ocean Private Limited 和 Synergy Marine Private Limited已同意支付 101,980,000 美元，以支付美国针对弗朗西斯·斯科特基大桥（Francis Scott Key Bridge）灾难性倒塌事件提起的民事索赔。

该和解协议解决了美国根据《河流和港口法》、《石油污染法》和一般海事法提出的 103,078,056 美元民事损害赔偿要求。这笔资金将分配给美国财政部，以及直接受此事件影响或参与应对的几个联邦机构。

“在最近记忆中最严重，并夺去了六人生命的交通灾难发生后的七个月，我们经历了无法估量的损失，因此，今天的和解是一个重要的里程碑。”首席副司法部长Benjamin C. Mizer表示。

“多亏司法部律师自灾难发生的第一天就辛勤工作，我们才能够在诉讼进行一个多月后快速解决索赔问题。这项解决方案将确保联邦政府在麦克亨利堡海峡的清理工作费用由 Grace Ocean 和 Synergy 承担，而非美国纳税人。”

“这是一个庞大的结果，完全补偿了美国在应对这场灾难时产生的费用，并追究了‘Dali’轮船东和运营商的责任。”司法部民事部门负责人、首席副助理司法部长 Brian M. Boynton 表示。

“此事件被迅速解决，将避免因这一复杂案件进行长达数年的诉讼而可能产生的费用。”

3 月 26 日凌晨，“Dali”轮离开巴尔的摩港前往斯里兰卡。在穿越麦克亨利堡（Fort McHenry）海峡时，该船曾失去动力、恢复动力，之后却又再次失去动力，并最后撞上了桥梁。接着，大桥的一部分倒塌后坠入水中，并造成了六人死亡。此外，除了这令人心碎的生命损失外，“Dali”轮的残骸和桥梁的残骸也阻塞了航道，进而导致了进出巴尔的摩港的所有船舶陷入停顿。同时，大桥的倒塌也切断了交通基础设施中的一条重要公路，阻塞了当地通勤者的主要干道。

为应对此次事件，美国领导了数十个联邦、州和地方机构的应对工作，并涵盖清除航道和“Dali”轮的大约 5 万吨钢铁、混凝土和沥青。在清除行动进行的同时，美国设立了临时航道，以逐步缓解港口的通道瓶颈问题，并减轻“Dali”轮造成的部分经济损害。6 月 10 日，麦克亨利堡航道被清理干净，同时，巴尔的摩港再次开放商业航行。

之后，9 月 18 日，美国司法部向美国马里兰州地区法院提起民事诉讼，要求 Grace Ocean 和 Synergy 赔偿 1 亿美元以上。在悲剧发生后不久，船舶公司在相关诉讼中要求免除或将其责任限制在约 4370 万美元，对此，司法部提出了索赔。

除了 Grace Ocean 最近向海岸警卫队国家污染基金中心支付的 97,294 美元外，该笔赔偿金也将支付为减轻事故造成的石油污染威胁而产生的费用。

同时，该赔偿金不包括重建弗朗西斯·斯科特基大桥的任何损害赔偿。在这方面，马里兰州建造、拥有、维护和运营这座大桥，因此，该州的律师代表也提出了针对这些损害的赔偿要求。

根据适用法规，马里兰州为重建大桥所收回的资金，将用于减少最初由联邦税收支付的项目成本。