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BlackStone & Gold:根据用于信用证付款的意向书转让适销所有权

该律师事务所重点关注最近的一项判决;该判决的重要意义,围绕于澄清信用证项下付款的欺诈例外范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建。

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来自BlackStone & Gold 事务所的律师最近向新加坡船用燃料资讯平台《满航时报》提供了对新加坡上诉法院最近就 Crédit Agricole v PPT Trading 案判决的评论,该判决澄清了信用证项下付款的欺诈例外范围以及在石油贸易中经常使用的付款 LOI的构建:

作者:BlackStone & Gold 董事总经理 Baldev Bhinder 和副董事 Ramandeep Kaur

法国农业信贷银行 v PPT Energy(上诉)

贸易欺诈丑闻的后果导致新加坡法院最近审理了许多有关信用证(“LC”)付款的重大案件,许多银行正试图避免为未发生的交易支付责任。 新加坡上诉法院上周就这一主题做出了另一项判决。 在 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch诉PPT Trading Energy Co. Ltd [2023] SGCA(I) 7 案中,上诉法院推翻了一审判决,并认定 Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Singapore Branch (“ CACIB”)有权要求其受益人PPT Trading Energy Co. Ltd(“PPT”)赔偿损失。PPT 被发现违反了其为接收信用证项下付款而提交的付款保函(“LOI”)中对“适销所有权”的保证。该决定对于澄清信用证项下付款欺诈例外的范围以及石油贸易中常用的付款意向书的构建具有重要意义。

事件

我们之前的更新(链接)涵盖了事件和一审判决。简而言之,Zenrock 创造了一项虚构的交易来筹集资金。 该交易涉及一系列从Totsa到Socar到Zenrock在回到Totsa的离岸合同;其中, Zenrock 在该链条中获得了 ING 的融资。Zenrock 在该字符串中创建了循环贸易以及另一份(捏造的)销售合同,旨在再次将相同的货物出售给 Totsa。该循环涉及Zenrock将从Socar获得的货物出售给Shangdong,Shangdong将其出售给PPT,然后,货物再返回Zenrock。 随后,Zenrock 声称根据捏造的合同,以普氏能源资讯加 3.60 的高价将这批货物第二次出售给Totsa(而Totsa的实际销售合同将货物定价为普氏能源资讯减去 3.60)。其中,CACIB 为 Zenrock 的PPT收购项目提供了资金。按照石油贸易中的常见做法,PPT 出示发票和付款意向书(代替原始提单)进行付款;而CACIB 并没有拒绝这份报告。然而,在信用证付款到期日之前,CACIB 怀疑存在双重融资,因为他们收到来自Totsa 的确认,即Zenrock 已两次转让 Zenrock-Totsa 合同中的应收账款。一审时,SICC (新加坡国际商业法庭)认为 CACIB 有责任向 PPT 付款,因为它不认同 PPT 提交的信用证单据存在欺诈行为。SICC 还发现,CACIB 不能援引 PPT LOI 中的担保违反行为,因为只有在考虑到 CACIB“按期”付款的情况下才会触发担保,而 CACIB 却未能做出付款。 无论如何,法院认定没有违反保证。

上诉结果

该上诉提出了两个主要问题。 首先,CACIB是否可以依靠Zenrock毫无疑问的欺诈行为来撤销并避免在以PPT为受益人的信用证项下的付款责任。 上诉法院认为不能,并解释说信用证在银行和受益人之间建立了一份独立于基础销售合同的独立合同。避免信用证付款的普通法规定的例外情况要求受益人为欺诈的一方。接着,CACIB 的相反论点被认为没有得到权威机构的支持,并且可能会破坏“整个跟单信用证体系”。 法院认为,允许银行以信用证申请人的欺诈行为为由拒绝付款,将导致在不调查开证行客户与开证行关系中的诚信度的情况下,任何受益人都无法保证付款;这实际上是不可能的。

法院审理的第二个问题是 CACIB 是否可以以 PPT 违反其意向书中的保证为由拒绝付款。 PPT 的意向书反映了石油贸易中一般使用的意向书,其中包含相关货物装运的参考;同时,PPT无法提供全套原版BL,PPT 的保证“考虑到 [CACIB] 在付款到期日 [根据 PPT/Zenrock 销售合同] 付款”。 除其他外,通过其意向书,PPT 保证“在根据合同转让财产时,[PPT] 对该批货物拥有可出售的所有权,且不存在任何留置权或产权负担”,并同意向 CACIB 赔偿因违反其保证而造成的任何损失。

初审时,SICC 认为 PPT 的意向书从未生效,因为 CACIB 未根据 PPT/Zenrock 销售合同“按期”付款。上诉法院不同意,并认为意向书自发出之日起生效。在审查相关基础安排时,法院指出,在没有原始提单的情况下,PPT 别无选择,只能提供意向书,并且如果提交了意向书,CACIB 也不能拒绝付款。此外,一旦提交意向书或 CACIB 表示接受意向书,PPT 就无法撤回意向书。 法院认为,CACIB 在基础销售合同的“到期日”付款并不是意向书生效的先决条件,因为及时付款的义务并不是使时间变得至关重要的条件。 法院得出结论,如果 CACIB 在到期日之前付款的义务不是信用证项下的条件,那么将意向书项下的同等义务解释为有效条件将“很奇怪”。

在发现意向书自签发之日起生效后,法院开始考虑 PPT是否违反了其适销所有权的保证。法院澄清,“可出售的所有权”一词必须具有其本身的效力,而不是等同于“自由且无任何留置权或产权负担”。 在这方面,法院澄清,适销所有权是一种在任何时候、任何情况下都可能强加给不情愿的买方的所有权,而不是使买方面临危险诉讼的所有权。 事实证明,PPT 的所有权不存在诉讼或风险。Shangdong从Zenrock和PPT获得的所有权具有不确定的价值,因为Zenrock就同一货物向CACIB和ING授予的浮动费用不一致,浮动费用是由于Zenrock的欺诈而具体化,同时,Zenrock的欺诈行为不是卖方的正常业务过程应有的行为,而PPT也非真正的价值购买者。上诉法院认为,鉴于以下事实调查结果,“PPT 几乎并非善意购买者”,特别是 PPT 知道往返交易和 Zenrock 作为卖方和买方的地位,以及 Zenrock 想要向融资银行隐瞒其在供应链中多个地方的存在。因此,法院认为,人们对 PPT 所持有的所有权的适销性存在合理的担忧。

评论

这在一定程度上是一个错失的机会,因为 CACIB 没有对法官关于 PPT 在信用证下的陈述不具有欺诈性的调查结果提出上诉;上诉法院在法官对于 PPT 甚至不了解市场价格总体水平的调查结果的背景下注意到了这一点 ,以及, PPT 对正在发生的事情不感兴趣,因此,上诉法院认为这“值得注意”。

自上诉审理以来,高等法院在 Winson Oil 诉 OCBC 案(请参阅此处的更新)中不同意 Credit Agricole 诉 PPT 案中一审判决所采用的欺诈测试,而是对事实真相或虚假事实漠不关心。 信用证下提交的文件中的陈述属于欺诈例外情况。

上诉法院关于可销售所有权的裁决的前提是,考虑到已经明确的不一致指控,PPT 的所有权确实面临诉讼,以及一审法官对 PPT 行为的调查结果,这导致上诉法院得出以下结论: PPT 并非善意购买者。将最近的法国农业信贷银行诉 PPT 案和Winson Oil 诉 OCBC 案 放在一起,向交易者传达的信息是相同的:不要盲目地投入一连串交易而忽视其特殊性,并躲在信用证舒适圈内;在这种情况下,舒适感可能会带来冷酷的结果。

相关主题: BlackStone & Gold: Does a beneficiary’s reckless presentation under LCs amount to fraud?
照片来源:BlackStone & Gold LLC
发布日期:2023 年 11 月 2 日

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壳牌 MGO 燃油盗窃案:燃油管理员被判入狱 7.5 年

据报道,61 岁的Wong Kuin Wah曾帮助他在职的新加坡公司收购被盗用的柴油,并在 2014 年 8 月至 2018 年 1 月期间犯下 45 次此类罪行。

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据《海峡时报》报道,11 月 18 日,一名曾受雇于 Sentek Marine & Trading Pte Ltd(Sentek)的燃油管理员因涉嫌挪用价值约 1280 万美元(1720 万新加坡元)的 27,000 多吨柴油而被判处七年零六个月监禁。

据报道,61 岁的新加坡人Wong Kuin Wah在 2014 年 8 月至 2018 年 1 月期间帮助该公司非法获取柴油并于此期间犯下45 次此类罪行。

犯罪期间, Sentek 参与了燃料(包括柴油)的买卖,而Wong Kuin Wah当时则被指派到一艘名为“Sentek 26”的加油船上工作。

Wong Kuin Wah对 12 项协助接收非法挪用燃油的指控表示认罪。

同时,他的 12 项贪污指控已被撤销,法院对此给予了等同无罪释放的审判。

《满航时报》(Manifold Times)此前曾报道,三名曾受雇于 Sentek 的燃油管理员因违反《腐败、贩毒和其他严重犯罪(没收利益)法》(CDSA)和《防止腐败法》(PCA)而被法庭起诉。

他们分别为新加坡人 Wong Kuin Wah、Wong Wai Meng 和 Boo Pu Wen。

据称,通过在各自的船上接收从 Shell Eastern Petroleum (Pte) Ltd 工厂(Shell Pulau Bukom)不诚实挪用的柴油,Wai Meng、Kuin Wah 和 Pu Wen 通过故意犯罪行为协助了 Sentek 获取他人的财产。

他们被指控违反《腐败、贩毒和其他严重犯罪(没收利益)法》第 47(3) 条,并根据《刑事法典》第109条共同触犯该条款,同时,也依据《腐败、贩毒和其他严重犯罪(没收利益)法》第47(6)(a)条受到处罚。

同时,身为壳牌前雇员的毛广岛(Pulau Bukom)壳牌燃油盗窃团伙的核心成员,在早些时候已被法庭判处入狱。

《满航时报》此前针对壳牌 MGO 燃油盗窃案的一系列报道如下:
相关文章: 壳牌 MGO 燃油盗窃案:前壳牌员工承认多项罪名
相关文章: 壳牌 MGO 燃料盗窃案:壳牌前员工被判处监禁 23 年以上
 
图片来源:Katrin Bolovtsova
发布日期:2024 年 11 月 20 日

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兴隆贸易集团创始人林恩强因欺诈、伪造罪被判入狱 17 年半

据当地媒体报道,新加坡法院以三项欺诈和伪造罪名判处了林恩强 17 年零 6 个月监禁。

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据当地媒体报道,兴隆贸易创始人林恩强(Lim Oon Kuin,又名 O.K. Lim)于周一(11 月 18 日)因三项欺诈和伪造罪已被新加坡国家法院判处 17 年零 6 个月监禁。

其中,他将对判决提出上诉,而其400 万新加坡元保释期限也已延长。

面对共 130 项刑事指控的林恩强,在5 月被判犯有两项欺诈香港上海汇丰银行 (HSBC) 的罪名和一项教唆伪造文书罪。

82 岁的林恩强因涉及多金融机构欺诈案于 2020 年 8 月 14 日首次在法庭上受到指控,并随后于 2020 年 9 月 25 日、2021 年 4 月 30 日和 2021 年 6 月 24 日在法庭上被进一步指控。

最终,林恩强被控 130 项欺诈和伪造相关罪名,并要求这些指控在法庭开审。

相关审判针对三项指控进行:

  • 两项根据《刑法》第 420 条提出的欺诈指控,以及
  • 一项根据《刑法》第 468 条和第 109 条提出的以欺诈为目的的教唆伪造文书指控。

这三项指控涉及 Hin Leong (兴隆贸易)向香港上海汇丰银行有限公司 (HSBC) 提出的两项欺诈性贴现申请;根据该申请,HSBC 向 Hin Leong 支付了总计 111,683,939 美元。而其余指控,则在审判结束前已被撤销。

法院发现,林恩强通过兴隆公司员工欺骗汇丰银行,并向该银行声称兴隆公司已与China Aviation Oil (Singapore) Corporation Ltd和Unipec Singapore Pte Ltd分别签订了两份石油销售合同,再而申请贴现这些所谓的交易。其实,这两笔交易实属捏造,并是在林恩强的指示下编造,而且,贴现申请也使用了伪造或编造的文件。

新加坡船用燃料资讯平台《满航时报》(Manifold Times)关于兴隆贸易事件的一系列兴广泛报道如下:

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图片来源:满航时报
发布日期:2024 年 11 月 19 日

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欧洲议会呼吁打击俄罗斯“影子舰队”

欧洲议会议员呼吁在下一轮欧盟制裁方案中对这些船只采取更有针对性的措施,而潜在对象,包括所有单个船只以及其船东、运营商、管理者、账户、银行和保险公司。

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欧洲议会议员周四 (11 月 14 日) 要求欧盟对所谓的俄罗斯“影子舰队”实施更有针对性的制裁,因为,该舰队在乌克兰局势发展下为莫斯科提供了重要的经济生命线。

尽管面对了欧盟、七国集团和国际社会的制裁,俄罗斯却仍在使用旧油轮向国外出口原油和石油产品,并且,这些油轮通常没有保险,所有权也不明确。

欧洲议会议员在一份声明中表示,这些活动引发了人们对环境灾难风险的担忧,例如:严重的漏油事件。作为破坏欧盟限制措施的其中系统性行动,“影子舰队”为俄罗斯在非法和不公正的乌克兰局势影响中提供了重要的经济生命线。

在周四通过的一项决议中,欧洲议会呼吁在下一轮欧盟制裁方案中对这些船只采取更有针对性的措施,潜在对象包括所有单个船只以及它们的所有者、运营商、管理者、账户、银行和保险公司。

同时,该决议也要求对在欧盟水域航行且未投保的船只进行系统性制裁,并敦促欧盟加强其监视能力,特别是在无人机和卫星监视方面,以及,在海上进行有针对性的检查。当下,欧洲议会议员希望欧盟成员国能指定特定(具备能力处理载有原油和液化天然气的受制裁船只)的港口,以能够无偿扣押非法货物。

此外,该决议也进一步呼吁七国集团国家更好地执行针对俄罗斯海运石油的价格上限举措,并大幅降低石油价格上限,以打击俄罗斯通过漏洞以市场价格重新包装和销售其石油和石油产品。

欧洲议会议员强调,要是欧盟继续进口俄罗斯化石燃料,现有的制裁以及给予乌克兰的财政和军事支持将继续受到削弱,因此,欧盟及其成员国被敦促禁止进口包括LNG(液化天然气)在内的所有俄罗斯化石燃料。

总括而言,该决议强调了需要更严格地执行当前的欧盟制裁,并指出,如果外交努力无果,那么,欧盟应认真重新评估是否该与助俄罗斯规避欧盟限制措施的第三国进行双边合作。

图片来源:Unsplash的 Guillaume Périgois
发布日期:2024 年 11 月 18 日

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